項(xiàng)目名稱：對境內(nèi)外資銀行中長期外債規(guī)模的初審轉(zhuǎn)報(bào)

　　辦理機(jī)構(gòu)：上海市發(fā)展和改革委員會

　　辦理地址：人民大道200號

　　聯(lián)系電話：23111111轉(zhuǎn)

　　辦理時限：1、原則上自受理行政許可申請之日起20個工作日，必要時可以延長10個工作日。

　　2、委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議所需時間不計(jì)算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　申辦對象資格：沒有主報(bào)告行的外國銀行上海分行、注冊在上海的外資獨(dú)資銀行和中外合資銀行

　　申報(bào)材料：

　　一、申請報(bào)告

　　申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　1、上一年度業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、中長期外債額度執(zhí)行情況及資金的行業(yè)投向、國家外匯管理局核定的短期外債額度的執(zhí)行情況;

　　2、截止上一年度末中長期外債發(fā)生額的余額、還本額、付息額;

　　3、上一年度本行資金來源情況，包括總行撥付的營運(yùn)資金(或資本金)、境內(nèi)外存款及借款(包括中長期和短期)等;

　　4、本年度資金運(yùn)用計(jì)劃，包括固定資產(chǎn)投資貸款及貿(mào)易項(xiàng)下信貸業(yè)務(wù)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理及其他衍生業(yè)務(wù)計(jì)劃等;

　　5、本年度中長期外債發(fā)生額的申請規(guī)模。擬申請規(guī)模需分為已簽約、正在洽談和業(yè)務(wù)發(fā)展預(yù)留等三部分。

　　二、附表

　　1、本年度中長期外債發(fā)生額申請情況表;

　　2、本年度中長期外債資金項(xiàng)目用款情況表;

　　3、本年度中長期外債資金個人用款情況表。

　　三、其他

　　1、對擬申請中長期外債額度的已簽約貸款，需附簡要證明材料，如貸款協(xié)議中反映借貸雙方、貸款期限、貸款用途、貸款規(guī)模的部分以及簽字頁的復(fù)印件等;

　　2、報(bào)送銀監(jiān)會的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表;

　　3、境外總行或地區(qū)管理總部批準(zhǔn)的本年度對中國境內(nèi)債務(wù)人的年度授信限額文件;

　　4、第一次提出申請的，需提供金融許可證、營業(yè)執(zhí)照、外資金融機(jī)構(gòu)在中國長駐機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)書等復(fù)印件;

　　5、如在本年度有境外發(fā)行中長期外債需求或從事兩頭在外風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)在申請報(bào)告中明確提出;

　　6、國家發(fā)展改革委通知要求的其他事項(xiàng)。

　　審批條件：

　　1、合格申報(bào)對象提交的申報(bào)材料完整并符合要求;

　　2、申請報(bào)告完整敘述了國家發(fā)展改革委通知要求的內(nèi)容;

　　3、申請規(guī)模合理：與該行資金運(yùn)用計(jì)劃及年度發(fā)展計(jì)劃一致;附表中有關(guān)項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及宏觀調(diào)控的要求;申請規(guī)模的計(jì)算不存在邏輯錯誤;申請規(guī)模合適，不會對該行財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生顯著影響。

　　辦理程序 申辦對象提交合格申報(bào)材料，市發(fā)展改革委進(jìn)行初審后轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委審核，國家發(fā)展改革委審核同意后下發(fā)批復(fù)文件，市發(fā)展改革委向申辦對象轉(zhuǎn)發(fā)批復(fù)文件。

　　辦理依據(jù)：

　　1、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(2004年國務(wù)院令第412號)

　　2、《境內(nèi)外資銀行外債管理辦法》(國家發(fā)展改革委等三部門2004年9號令);

　　3、每年年初國家發(fā)展改革委下發(fā)的申報(bào)通知。