一、《中國（上海）自由貿易試驗區管理辦法》的制定背景？

　　建立中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）是黨中央、國務院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放的重大舉措。

　　2013年7月3日，國務院常務會議審議并原則通過《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”），明確上海市要通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區管理制度。8月17日，國務院正式批復同意設立自貿試驗區。8月27日，中央政治局召開會議，習近平總書記要求上海承擔起自貿試驗區建設主體責任。8月30日，全國人大常委會作出決定，授權國務院在自貿試驗區暫時調整外資企業法、中外合資經營企業法和中外合作經營企業法規定的行政審批。9月18日，國務院正式印發總體方案。

　　按照市委市政府部署，自貿試驗區將重新組建管理機構具體落實自貿試驗區改革任務，統籌管理和協調自貿試驗區有關行政事務。為了確保自貿試驗區的順利掛牌和日常運作，需要制定《中國（上海）自由貿易試驗區管理辦法》，對自貿試驗區的管理體制和基本管理制度等事項予以明確。

　　二、《管理辦法》主要規范哪些內容？

　　《管理辦法》分七章和一個附件，共有三十九條。主要規范以下六方面內容：

　　一是明確了本辦法的制定依據、適用范圍和自貿試驗區的區域功能。

　　二是明確了自貿試驗區的管理機構及其職責。

　　三是明確了自貿試驗區投資管理制度。

　　四是體現了自貿試驗區在進出境監管等方面的制度創新。

　　五是規定了自貿試驗區金融創新與風險防范機制。

　　六是明確了自貿試驗區優化管理和服務的措施。

　　三、《管理辦法》的適用范圍是什么？

　　《管理辦法》適用于經國務院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區。自貿試驗區涵蓋上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區，總面積28.78平方公里。

　　四、自貿試驗區的區域功能是什么？

　　自貿試驗區肩負著全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命，將發揮示范帶動、服務全國的積極作用。主要開展以下幾方面的改革探索：

　　一是推進服務業擴大開放和投資管理體制改革。

　　二是推動貿易轉型升級，創新監管服務模式。

　　三是深化金融領域開放。

　　四是探索建立與國際投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，培育國際化、法治化的營商環境。

　　五、自貿試驗區管委會是什么性質的機構？承擔哪些管理職責？

　　自貿試驗區管委會是上海市人民政府的派出機構，具體落實自貿試驗區改革任務，統籌管理和協調自貿試驗區有關行政事務。根據《管理辦法》，自貿試驗區管委會主要履行以下九方面的職責：

　　一是負責推進落實自貿試驗區各項改革試點任務，研究提出并組織實施自貿試驗區發展規劃和政策措施，制定自貿試驗區有關行政管理制度。

　　二是負責自貿試驗區內投資、貿易、金融服務、規劃國土、建設、綠化市容、環境保護、勞動人事、食品藥品監管、知識產權、文化、衛生、統計等方面的行政管理工作。

　　三是領導工商、質監、稅務、公安等部門在自貿試驗區內的行政管理工作；協調海關、檢驗檢疫、海事、金融等部門在自貿試驗區內的行政管理工作。

　　四是承擔安全審查、反壟斷審查相關工作。

　　五是負責自貿試驗區內綜合執法工作，組織開展自貿試驗區內城市管理、文化等領域行政執法。

　　六是負責自貿試驗區內綜合服務工作，為自貿試驗區內企業和相關機構提供指導、咨詢和服務。

　　七是負責自貿試驗區內信息化建設工作，組織建立自貿試驗區監管信息共享機制和平臺，及時發布公共信息。

　　八是統籌指導自貿試驗區內產業布局和開發建設活動，協調推進自貿試驗區內重大投資項目建設。

　　九是承擔市政府賦予的其他職責。

　　除此之外，原由上海外高橋保稅區管理委員會、洋山保稅港區管理委員會、上海綜合保稅區管理委員會分別負責的有關行政事務，統一由管委會承擔。

　　管委會承擔的行政審批事項、具體管理事務，在《管理辦法》的附件中作了明確。

　　六、管委會綜合執法機構承擔哪些行政處罰權？

　　按照《總體方案》，自貿試驗區建立集中統一的市場監管綜合執法體系。為此，《管理辦法》明確，管委會綜合執法機構行使三方面的行政處罰權：

　　一是集中行使城市管理領域、文化領域的行政處罰權，以及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。

　　二是集中行使原由本市規劃國土、建設、住房保障房屋管理、環境保護、民防、人力資源社會保障、知識產權、食品藥品監管、統計部門依據法律、法規和規章行使的行政處罰權，以及與行政處罰權有關的行政強制措施權和行政檢查權。

　　三是行使市政府決定的其他行政處罰權。

　　管委會綜合執法機構集中行使的具體行政處罰權，在《管理辦法》的附件中作了明確。

　　七、自貿試驗區在哪些服務業領域進一步擴大開放？

　　自貿試驗區根據《總體方案》，在金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務和社會服務等領域擴大開放，暫?；蛘呷∠顿Y者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施?？紤]到服務業擴大開放需要逐步探索和深化，《管理辦法》明確，自貿試驗區根據先行先試推進情況以及產業發展需要，不斷探索擴大開放的領域、試點內容及相應的制度創新措施。

　　目前服務業開放的具體舉措，已在《總體方案》的附件《中國（上海）自由貿易試驗區服務業擴大開放措施》中作了明確。

　　八、自貿試驗區外商投資管理方面有哪些新的制度？

　　自貿試驗區改革的一項重要措施，就是借鑒國際通行規則，對自貿試驗區內的外商投資實行準入前國民待遇，實施外商投資準入特別管理措施（負面清單）管理模式。

　　外商投資準入特別管理措施（負面清單）以外商投資法律法規、《總體方案》、《外商投資產業指導目錄（2011年修訂）》等為依據,列明自貿試驗區內對外商投資項目和設立外商投資企業采取的與國民待遇等不符的準入措施。

　　對外商投資準入特別管理措施（負面清單）之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制，但國務院規定對國內投資項目保留核準的除外；將外商投資企業合同章程審批改為備案管理。

　　目前，市政府已經制定并公布了《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（滬府發〔2013〕75號）、《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資項目備案管理辦法》（滬府發〔2013〕71號）和《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資企業備案管理辦法》（滬府發〔2013〕73號）。

　　九、自貿試驗區境外投資管理方面有哪些新的制度？

　　為了提高境外投資便利化程度，自貿試驗區改革境外投資管理方式，自貿試驗區內企業到境外投資開辦企業，實行以備案制為主的管理方式，對境外投資一般項目實行備案制。

　　目前，市政府已經制定并公布了《中國（上海）自由貿易試驗區境外投資項目備案管理辦法》（滬府發〔2013〕72號）和《中國（上海）自由貿易試驗區境外投資開辦企業備案管理辦法》（滬府發〔2013〕74號）。

　　十、自貿試驗區工商登記管理方面有哪些新的制度？

　　《總體方案》明確，自貿試驗區內工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優化登記流程。今年3月公布的《國務院機構改革和職能轉變方案》要求，改革工商登記制度，將注冊資本實繳登記制改為認繳登記制，并實行先照后證的管理模式。

　　為此，《管理辦法》在工商登記方面規定了以下改革措施：

　　一是實行注冊資本認繳登記制，公司股東（發起人）對其認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定并記載于公司章程，但法律、行政法規對特定企業注冊資本登記另有規定的除外。公司股東（發起人）對繳納出資情況的真實性、合法性負責，并以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔責任。工商部門登記公司注冊資本，不登記公司實收資本。

　　二是實行“先照后證”登記制，自貿試驗區內取得營業執照的企業即可從事一般生產經營活動；從事需要許可的生產經營活動的，可以在取得營業執照后，向主管部門申請辦理。法律、行政法規規定設立企業必須報經批準的，應當在申請辦理營業執照前依法辦理批準手續。

　　目前，國家工商總局為了支持自貿試驗區的發展，已經出臺了《國家工商行政管理總局關于支持中國（上海）自由貿易試驗區建設的若干意見》(工商外企字〔2013〕147號)。

　　十一、自貿試驗區在進出境監管方面有哪些制度創新和便利化措施？

　　為了體現自貿試驗區創新監管服務模式的要求，《管理辦法》根據《總體方案》，以“一線放開”、“二線安全高效管住”為原則，對自貿試驗區進出境監管措施作了規定。主要包括：

　　第一，對自貿試驗區和境外之間進出貨物，允許自貿試驗區內企業憑進口艙單信息將貨物先行提運入區，再辦理進境備案手續。

　　第二，對自貿試驗區和境內區外之間進出貨物，實行智能化卡口、電子信息聯網管理模式，完善清單比對、賬冊管理、卡口實貨核注的監管制度。

　　第三，允許自貿試驗區內企業在貨物出區前自行選擇時間申請檢驗。

　　第四，推進貨物狀態分類監管模式。對自貿試驗區內的保稅倉儲、加工等貨物，按照保稅貨物狀態監管；對通過自貿試驗區口岸進出口或國際中轉的貨物，按照口岸貨物狀態監管；對進入自貿試驗區內特定的國內貿易貨物，按照非保稅貨物狀態監管。

　　第五，推行“一次申報、一次查驗、一次放行”模式。

　　第六，簡化自貿試驗區內貨物流轉手續，按照“集中申報、自行運輸”的方式，推進自貿試驗區內企業間貨物流轉。

　　十二、自貿試驗區金融創新方面有哪些舉措？

　　《總體方案》提出，要深化金融領域的開放創新，加快金融制度創新，增強金融服務功能?！豆芾磙k法》根據《總體方案》，在金融創新方面明確了以下四方面的舉措：

　　一是在資本項目可兌換方面，自貿試驗區實行資本項目可兌換，在風險可控的前提下，通過分賬核算方式，創新業務和管理模式。

　　二是在利率市場化方面，在自貿試驗區培育與實體經濟發展相適應的金融機構自主定價機制，逐步推進利率市場化改革。

　　三是在人民幣跨境使用方面，自貿試驗區內機構跨境人民幣結算業務與前置核準環節脫鉤。自貿試驗區內企業可以根據自身經營需要，開展跨境人民幣創新業務，實現人民幣跨境使用便利化。

　　四是在外匯管理方面，建立與自貿試驗區發展需求相適應的外匯管理體制，推進貿易投資便利化。

　　十三、自貿試驗區在加強綜合管理和服務方面有哪些舉措？

　　按照《總體方案》要求，自貿試驗區要加快轉變政府職能，改革創新政府管理方式，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。為此，《管理辦法》就加強綜合管理和服務、優化管理流程和管理制度作了以下幾方面規定：

　　一是提高行政透明度，管委會和有關部門在履職過程中制作或者獲取的政策內容、管理規定、辦事程序及規則等信息應當公開、透明，方便企業查詢。自貿試驗區有關政策措施、制度規范在制定和調整過程中，應當主動征求自貿試驗區內企業意見。

　　二是簡化辦事程序，建立“一口受理”的工作機制。對于外商投資項目核準（備案）以及企業設立（變更），實行“一表申報、一口受理”，工商部門統一接收工商、外資審批或備案部門、質量技監和稅務部門的申請材料，通過部門間后臺流轉完成審批或備案流程，再由“一口受理”窗口統一向申請人發放各類審批結果文書或證照。對于企業境外投資備案，由管委會統一接收申請人提交的申請材料，統一向申請人送達有關文書。

　　四是實行企業年報公示制度，自貿試驗區內企業按年度在規定的期限內，向工商部門報送年度報告，并向社會公示，任何單位和個人均可查詢。企業對年度報告的真實性、合法性負責。

　　五是加強監管信息共享，管委會組織建立自貿試驗區監管信息共享機制和平臺，實現海關、檢驗檢疫、海事、金融、發展改革、商務、工商、質監、財政、稅務、環境保護、安全生產監管、港口航運等部門監管信息的互通、交換和共享，為優化管理流程、提供高效便捷服務、加強事中事后監管提供支撐。同時，建立自貿試驗區內企業信用信息記錄、公開、共享和使用制度，推行守信激勵和失信懲戒聯動機制。

　　六是建立安全審查和反壟斷審查的相關工作機制。投資項目或者企業屬于安全審查、反壟斷審查范圍的，管委會將及時提請開展安全審查、反壟斷審查。